东兴证券公司(东兴证券公司杭州分公司)

　　东兴证券股份有限公司 担任山东天业恒基股份有限公司重大资产重组 之独立财务顾问承诺函 东兴证券股份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”）作为山东天业恒基 股份有限公司（以下简称“天业股份”）发行股份购买资产暨关联交易（以下简 称“本次交易”）的独立财务顾问，按照中国证监会颁发的《上市公司重大资产 重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关规定，就本 次交易相关事宜进行了尽职调查，对本次交易的相关事项发表独立核查意见，现 就相关事宜承诺如下： 1、本独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表 的专业意见与天业股份及交易对方披露的文件内容不存在实质性差异； 2、本独立财务顾问已对天业股份和交易对方披露的文件进行充分核查，确 信披露文件的内容与格式符合要求； 3、本独立财务顾问有充分理由确信天业股份委托本独立财务顾问出具意见 的《山东天业恒基股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案》符合法律、 法规和中国证监会及上交所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 4、本独立财务顾问出具的核查意见已提交内核机构审查，内核机构同意出 具此专业意见； 5、本独立财务顾问在与天业股份接触后至担任独立财务顾问期间，已采取 严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市 场和证券欺诈问题。 （本页以下空白） 1 （本页无正文，为《东兴证券股份有限公司担任山东天业恒基股份有限公司重大 资产重组之独立财务顾问承诺函》之签署页） 东兴证券股份有限公司 年 月 日 2