证券公司问题(证券公司问题与对策)

1、1营销团队不完善，证券经纪人素质有待提高 不少证券公司营业部的营销团队还没有完善，正在组建中团队中的经纪人的能力水平也有待提高，少部分经纪人还没有获得“证券从业资格证”就上岗分析水平能力低，风险意识较弱；证券公司存在的问题 我国证券公司二十年来的发展历程正是处于我国经济“新兴力口转轨”的特殊时期，在这一时期，证券公司存在许多问题并积累了大量的风险隐患主要问题表现在以下方面 资产规模小，业务单一与收入结构失衡 资产规模小增速慢；1大部分证券公司都有投行业务，当然经纪业务占比较大，中金投行部应该是最好的 2证券经纪人只要有证券从业资格就能做，但是正式员工一般要有点关系，其次是大学本科金融计算机等相关专业，还有就是像投行，至少硕士以上；众所周知，所有权与经营权的分离，必然导致上市公司的投资者与管理层存在着严重的信息不对称信息不对称是会计造假的诱因之一，并可能带来不利选择和道德风险问题为了解决信息不对称所带来的负面，国际上通行的做法是诉诸公司。

2、证券公司很可能购买未售出的股份，甚至对已认购的配股进行长期投资，这就是配股承销风险第二，自主创业的风险与普通投资者一样，在二级市场从事自营业务的证券公司也面临着各种风险由于对市场的判断失误，买卖股票的时机不；我国证券公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门，可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件，但当前我国证券公司普遍都存在合规管理独立性不足的问题，最主要表现在对高级管理人员的合规管理上，公司的内部制约机。

3、证监局可以调查，证券违法行为被证监会立案调查后，该违法行为损害投资者利益的，投资者可以向证监举报，主张赔偿也可以向法院起诉主张赔偿；摘 要我国证券市场从有至今，经过高速的发展，已初步形成规模，但仍不成熟，仍存在许多问题，例如证券市场规模过小，资本品种类不足，证券市场制度不健全，上市公司内部管理不规范，投资者缺乏投资理念，不理性投资，证券公司。