证券代客理财(证券代客理财的反思)

根据法律规定，证券公司经过监管部门审批可以为客户办理定向资产管理业务集合资产管理业务和专项资产管理业务违规代客理财则往往是证券公司的从业人员私下接受客户委托，擅自代理客户从事证券投资理财的行为代客炒股一般是违法的。

2根据规则第十九条规定从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育3如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的，只要不。

证券从业人员是不允许代客理财的，是证券法明文规定的 要是谁代客理财都是违反证券法的 所以你不要相信这个，只要是产生亏损的，你只要有证据的话，都是可以去证监会告发的。

这里的盈利提成指的是受托人对受托人对委托人资产增值的部分按一定的比例收取的提成，比如30%等等2，代客理财的对象理财的对象以币种分类，包括人民币资产和外币资产以投资方向分类，可分为银行存款保险证券期货。

代客理财是违反规定的根据证券法第八十条 “禁止法人非法利用他人账户从事证券交易禁止法人出借自己或者他人的证券账户同时，理财平台的协议也会有规定，禁止把账户借给他人操作因此，一旦发生纠纷，此类是不受法律。

无法代客理财了证券法第五十八条的规定个人和单位不得违反规定，出借自己的证券账户和借用他人的账户于此同时，新证券法第195条规定违反本法第五十八条的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的。

代客理财处罚规定有1未及时办理工商变更登记的企业，一方面将会面临由公司登记机关处以1万元以上10万元以下的罚款2另一方面严重者甚至面临吊销营业执照的处罚代客理财是不是违法行为代客理财不是违法行为委托理财又。

法律分析“代客理财”服务属于需经批准才可从事的经营范围，未及时办理工商变更登记的企业，一方面将会面临由公司登记机关处以1万元以上10万元以下的罚款另一方面严重者甚至面临吊销营业执照的处罚公司登记事项发生变更时。

法律行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的如果有违反类似规定的，应该予以处罚根据证券法第一百九十九条规定， 法律行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名借他人名义持有。